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Diplomado en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.
05-04-2017 00:00:0005-04-2017 00:00:0010Diplomado en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.Inscríbete al Diplomado en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.Campus UFGUFGcomunicaciones@ufg.edu.svfalseDD/MM/YYYY

Educación Continua UFG le invita al 

Diplomado en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

Contenido.

Módulo I: Marco Legal, el Delito de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

1.  La Prevención del Lavado de Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo.

· Normativas Internacionales ALD/CFT.

· Consideraciones respecto a los Nuevos Estándares Internacionales del GAFI.

· Objetivos Legales y Normativos.

2.  La Responsabilidad a Nivel Corporativo.

- Introducción al Gobierno Corporativo.

- Antecedentes de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Riesgos de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Otros Riesgos de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Definiciones de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Etapas para el Lavado de Dinero y de Activos.

-  Tipologías de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Tipificación de las Operaciones.

-  Instrumentos Internacionales Complementarios sobre Regulaciones para Prevenir el Lavado de Dinero y Activos.

-  Entidades Reguladoras y Supervisoras en El Salvador.

- Programa de Cumplimiento.

3.  De la Teoría a la Práctica: El Enfoque Basado en Riesgos.

-  Análisis del Riesgo.

-  Riesgo de Lavado de Dinero relacionados a Productos y Servicios.

-  Elementos para Elaborar un Programa de Prevención de Lavado de Dinero y Activos.

- Controles Internos.

- Identificación de Cliente, Debida Diligencia, y Debida Diligencia Ampliada.

4.  Mitigación de Riesgos mediante Controles Internos.

- Riesgos y Mitigación de Riesgos.

- Mantenimiento y Conservación de Registros y Reporte de Transacciones en Efectivo.

- OFAC y Otras Listas Especiales.

5.  Encontrar Alertas de Lavado de Dinero: Monitorear, Identificar, Investigar y Reportar.

- Monitoreo Transaccional.

- Reportar Actividades Sospechosas.

- Respuesta a Oficios y Requerimientos de las Autoridades

Módulo II: Marco Financiero, Impactos y Riesgos Financieros que genera el Lavado de Dinero en las empresas.

1.  Conceptos Financieros Básicos.

- Aspectos Básicos de la gestión del Riesgo Financiero.

2.  Riesgos Financieros y ¿Cómo Mitigarlos?

- Etapas del Lavado de Dinero.

- ¿Cómo mitigar los riesgos identificados?

- Factores de riesgo en las entidades financieras por el Lavado de Dinero.

- Etapas de la Gestión del Riesgo del Lavado de Dinero.

- Herramientas de la Gestión de Riesgo del Lavado de Dinero.

3.  Impactos Financieros.

- Etapas de las Transacciones de los ingresos financieros, provenientes del Lavado de Dinero.

- Vulnerabilidad de los Mercados Financieros en Desarrollo.

- Efectos Económicos del Lavado de Dinero.

- El Costo Social.

- Los Elementos Fundamentales del Ciclo del Lavado de Dinero.

- Financiamiento al Terrorismo y sus etapas.

- Paraísos fiscales y la lucha contra la evasión.

4.  Información de Transacciones.

- ¿A partir de qué Cantidad debemos reportar los ingresos según la Ley de Lavado de Dinero de El Salvador?

- Identificación de transacciones inusuales y sospechosas.

- Clasificación de las transacciones posiblemente sospechosas.

- ¿Qué es un ROS?

- ¿Cuál es el plazo establecido por la ley para reportar las Operaciones Sospechosas?

- ¿Qué es el Formulario de Transacciones en Efectivo?

5.  Manejo y Cumplimientos de Umbrales de Dinero.

- ¿Cuál es el umbral que la Ley de Lavado de Dinero establece para transacciones en efectivo?

- ¿Cuál es el umbral que la Ley de Lavado de Dinero establece para operaciones financieras u otro medio?

- ¿La Micro y pequeña empresa están obligadas a reportar sus transacciones financieras a la UIF?

6.  Reportería y Recomendaciones.

- Genere reportes con la información competente, que le permita tener un conocimiento adecuado de la actividad económica que desarrollan los clientes.

- Establecer medidas y reportes para que el valor, volumen y movimiento de fondos sea coherente con la actividad económica de sus clientes.

- Reportar inexcusable y oportunamente toda operación sospechosa a la UIF.

- ¿Cuál es, según la ley, el periodo de resguardo de los documentos de las operaciones de las diferentes transacciones?

- Busque mejoras tecnológicas para crear controles y medidas preventivas contra el lavado de Dinero tomando en cuenta el análisis Costo Beneficio para su empresa.

Módulo III: Área Tecnológica, los datos en el combate al Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

1.  Los delitos informáticos.

- El Convenio de Budapest sobre Ciberdelincuencia.

- Ley Especial contra Delitos Informáticos y conexos de El Salvador.

- Tipos de Delitos Informáticos.

- La octava recomendación del GAFI.

2.  El lavado de dinero y la tecnología.

- El lavado de dinero se adapta a las nuevas tecnologías.

- Los secretos del lavado de dinero Online.

- La protección de los datos.

3.  Papel de la informática en el combate y prevención de lavado de dinero - controles y estrategias efectivas.

- Sistemas de pagos electrónicos.

- Monedas virtuales: ¿Se prestan para el lavado de dinero?

- De la teoría a la práctica: Implementación operativa de controles sobre PLD.

- Controles y monitoreo transaccional.

4.  La conectividad e integración de los datos y los sistemas.

- Procesos Offline vrs. Procesos Online.

- La protección de los datos.

- Protocolos y políticas de seguridad informáticas.

5.  El monitoreo preventivo: La Clave.

- Trazabilidad de la información.

- OFAC y la importancia de las listas de cautela locales e internacionales.

- Minimizar los riesgos operativos - La importancia de estar siempre actualizado.

Duración: 90 horas, distribuido en 18 semanas, 4.5 meses.

Fecha de Inicio: jueves 27 de abril de 2017.

Horario: martes y jueves de 6:00 p. m. a 8:30 p. m.

Inversión:

Particulares: 5 cuotas mensuales de $175.00.

Graduados y Estudiantes UFG: 5 cuotas mensuales de $160.00.

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En las oficinas de Educación Continua ubicadas en el Edificio de Postgrados y Educación Continua sobre la Calle El Progreso No. 2748; San Salvador.

Teléfonos: 2298-7698; 2298-1463. 

e-mail: cursosydiplomados@ufg.edu.sv

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