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Diplomado Integral en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.
20-02-2017 00:00:0020-02-2017 00:00:0010Diplomado Integral en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.Inscríbete al Diplomado Integral en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.Campus UFGUFGcomunicaciones@ufg.edu.svfalseDD/MM/YYYY

Educación Continua UFG invita al

Diplomado Integral en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

CONTENIDO.

Módulo I: Marco Legal, el Delito de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

1.  La Prevención del Lavado de Dinero y el Combate del Financiamiento del Terrorismo:

· Normativas Internacionales ALD/CFT.

· Consideraciones Respecto a los Nuevos Estándares Internacionales del GAFI.

· Objetivos Legales y Normativos.

2.  La Responsabilidad a Nivel Corporativo.

· Introducción al Gobierno Corporativo.

· Antecedentes de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Riesgos de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Otros Riesgos de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Definiciones de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Etapas para el Lavado de Dinero y de Activos.

-  Tipologías de Lavado de Dinero y de Activos.

-  Tipificación de las Operaciones.

-  Instrumentos Internacionales Complementarios sobre Regulaciones para Prevenir el Lavado de Dinero y Activos.

-  Entidades Reguladoras y Supervisoras en El Salvador.

· Programa de Cumplimiento.

3. De la Teoría a la Práctica: El Enfoque Basado en Riesgos:

·  Análisis del Riesgo.

-  Riesgo de Lavado de Dinero relacionados a Productos y Servicios.

-  Elementos para Elaborar un Programa de Prevención de Lavado de Dinero y Activos.

· Controles Internos.

· Identificación de Cliente, Debida Diligencia y Debida Diligencia Ampliada.

4. Mitigación de Riesgos mediante Controles Internos.

· Riesgos y Mitigación de Riesgos.

· Mantenimiento y Conservación de Registros y Reporte de Transacciones en Efectivo.

· OFAC y Otras Listas Especiales.

5. Encontrar Alertas de Lavado de Dinero: Monitorear, Identificar, Investigar y Reportar.

· Monitoreo Transaccional.

· Reportar Actividades Sospechosas.

· Respuesta a Oficios y Requerimientos de las Autoridades.

Módulo II: Marco Financiero, Impactos y Riesgos Financieros que genera el Lavado de Dinero en las empresas.

1.  Conceptos Financieros Básicos.

· Aspectos Básicos de la gestión del Riesgo Financiero.

2.  Riesgos Financieros y cómo Mitigarlos.

· Etapas del Lavado de Dinero.

· Cómo mitigar los riesgos identificados.

· Factores de riesgo en las entidades financieras por el Lavado de Dinero.

· Etapas de la Gestión del Riesgo del Lavado de Dinero.

· Herramientas de la Gestión de Riesgo del Lavado de Dinero.

3.  Impactos Financieros.

· Etapas de las Transacciones de los ingresos financieros provenientes del Lavado de Dinero.

· Vulnerabilidad de los Mercados Financieros en Desarrollo.

· Efectos económicos del Lavado de Dinero.

· El Costo Social.

· Los elementos fundamentales del Ciclo del Lavado de Dinero.

· Financiamiento al Terrorismo y sus etapas.

· Paraísos fiscales y la lucha contra la Evasión.

4. Información de Transacciones.

· ¿A Partir de qué cantidad debemos reportar los ingresos según la Ley de Lavado de Dinero de El Salvador?

· Identificación de transacciones inusuales y sospechosas.

· Clasificación de las transacciones posiblemente sospechosas.

· ¿Qué es un ROS?

· ¿Cuál es el plazo establecido por la ley para reportar las Operaciones Sospechosas?

· ¿Qué es el Formulario de Transacciones en Efectivo?

5.  Manejo y Cumplimientos de Umbrales de Dinero.

· ¿Cuál es el umbral que la Ley de Lavado de Dinero establece para transacciones en efectivo?

· ¿Cuál es el umbral que la Ley de Lavado de Dinero establece para operaciones financieras u otro medio?

· ¿La Micro y pequeña empresa están obligadas a reportar sus transacciones financieras a la UIF?

6.  Reportería y Recomendaciones.

· Genere reportes con la información competente, que le permita tener un conocimiento adecuado de la actividad económica que desarrollan los clientes.

· Establecer medidas y reportes para que el valor, volumen y movimiento de fondos, sea coherente con la actividad económica de sus clientes.

· Reportar inexcusable y oportunamente toda operación sospechosa a la UIF.

· ¿Cuál es, según la ley, el período de resguardo de los documentos de las operaciones de las diferentes transacciones?

· Busque mejoras tecnológicas para crear controles y medidas preventivas contra el lavado de Dinero tomando en cuenta el análisis Costo Beneficio para su empresa.

Módulo III: Área Tecnológica - Los datos en el combate al Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

1.  Los delitos informáticos.

· El Convenio de Budapest sobre Ciberdelincuencia.

· Ley especial contra delitos informáticos y conexos de El Salvador.

· Tipos de delitos informáticos.

· La octava recomendación del GAFI.

2.  El lavado de dinero y la tecnología.

· El lavado de dinero se adapta a las nuevas tecnologías.

· Los secretos del lavado de dinero Online.

· La protección de los datos.

3.  Papel de la informática en el combate y prevención de lavado de dinero - controles y estrategias efectivas.

· Sistemas de pagos electrónicos.

· Monedas virtuales: ¿Se prestan para el lavado de dinero?

· De la teoría a la práctica: Implementación operativa de controles sobre PLD.

· Controles y monitoreo transaccional.

4.  La conectividad e integración de los datos y los sistemas.

· Procesos Offline vrs. Procesos Online.

· La protección de los datos.

· Protocolos y políticas de seguridad informáticas.

5.  El monitoreo preventivo? ¡La Clave!

· Trazabilidad de la información.

· OFAC y la importancia de las listas de cautela locales e internacionales.

· Minimizar los riesgos operativos - La importancia de estar siempre actualizado.


Duración:

90 horas, distribuido en 18 semanas. (4.5 meses)

FECHA DE INICIO: Martes 28 de febrero de 2017.

HORARIO: Martes y jueves de 6:00 p. m. a 8:30 p. m.

 

INVERSIÓN:

Particulares: 5 cuotas mensuales de $175.00 c/u.

Graduados y Estudiantes UFG: 5 cuotas mensuales de $160.00 c/u.

¡Infórmese!

En las oficinas de Educación Continua ubicadas en el Edificio de Postgrados y Educación Continua sobre la Calle El Progreso No. 2748; San Salvador.

Teléfonos: 2298-7698; 2298-1463. 

e-mail: cursosydiplomados@ufg.edu.sv

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